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信托公司证券投资信托业务操作指引全文

信托公司证券投资信托业务操作指引全文:为进一步规范信托公司证券投资信托业务的经营行为,保障证券投资信托各方当事人的合法权益,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国信托法》和《信托公司管理办法》等法律、法规和规章,制定本指引。

金投信托网:《信托公司证券投资信托业务操作指南》全文如下:第一条为进一步规范信托公司证券投资信托业务运作,保障信托当事人的合法权益,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国信托法》、《信托公司管理办法》等有关法律、法规和规章,制定本指南。

本指引所称证券投资信托业务,是指信托公司将集合信托计划或由其单独管理的信托产品投资于依法公开发行并在合法交易场所公开交易的证券的经营活动。

第3条信托公司从事证券投资信托业务,应符合下列规定:(一)依照法律、法规及规章,建立健全公司治理结构、内部控制及风险管理制度;为证券投资信托业务配备相应的专业人员,直接从事证券投资信托工作的人员不少于5人,其中至少3人具有3年以上从事证券投资信托工作的经验。

建立前后、中、后三种独立的业务操作流程。

具有证券投资信托业务所需之信息技术系统。

固有资产状况良好,流动性良好,并符合监管规定。

最近一年内未因违法违规行为受到行政处罚。

第七条中国银监会规定的其他条件。

《信托公司证券投资信托业务操作指南》全文第四条信托公司开展证券投资信托业务,应当有明确的发展规划,制定符合自身特点的发展战略、业务流程和风险管理制度,并经董事会批准实施。

该风险管理系统包括但不限于以下内容:投资管理、授权管理、营销推广管理、客户风险适应性调查、证券交易经纪选择、合规审查管理、市场风险管理、操作风险管理、 IT系统与信息安全、估值与核算、信息披露管理。

第5条信托公司应选择具备下列条件的中资商业银行、农村合作银行、外商独资银行和中外合资银行作为信托财产的保管人:(一)有独立的资产托管业务部门,并有专业人员熟悉信托业务;㈡有条件保管信托财产。

㈢具有安全有效的清算、交付和估价制度。

具有满足保管作业需要的场地,并配备独立的监视系统。

中国银行业监督管理委员会规定的其他要求。

第6条证券投资信托财产之保管人,其职责如下:(一)安全保管信托财产;监督、核查信托财产的管理、使用是否符合法律、法规和合同的规定;复核由信托公司核算的信托单位净值及信托财产的清算报告。

监督、核查提取和支付信托公司的报酬和费用情况。

第五,核查信托利益分配方案。

信托资金管理的定期报告、信托资金运用及收益情况表提出意见;定期向信托公司提交保管报告,由信托公司向委托人提供。

法律、法规规定的义务和当事人约定的义务。

第7条信托公司应对委托人之风险适宜性进行调查,了解委托人之需求及风险偏好,推广适当之证券投资信托产品,并保存有关纪录。

上段所指之委托人,应符合《信托公司集合资金信托计划管理办法》之规定。

第8条信托公司拟推出之证券投资信托产品,应具有明确之风险收益特性,并应说明其风险程度,以便于委托人甄别风险,同时声明「信托公司、证券投资信托业务人员及其他有关机构或人员之过去表现,不代表该信托产品未来运作之实际效果」。

第9条信托公司推介证券投资信托产品,应编制详细之推介计划书,并订定统一之推介程序,以及推介人员之上岗前训练。

信托业应要求推介人充分揭示证券投资产品的风险,并对推介人保存相关推介记录。

第10条信托文件应载明信托基金之投资方向、投资策略、投资比例限制及是否设定止损线及设定原则。

当信托文件中约定设置止损线时,应当明确具体条件、操作方式等事项。

信托业运作指引全文第十一条信托业应于信托业成立后十个工作天内,向中国银监会或其派出机构报告信托业的运作状况,其中应包括但不限于:产品可行性分析,信托业文件,风险声明,信托业资金运用方向与投资策略,信托业主要风险与风险管理措施说明,信托业资金管理报告的主要内容与格式,信托业推广计划与主要推广内容,信托业团队简介与个人简历。

第12条信托公司办理证券投资信托业务,应与信托公司固有财产建立严格的「防火墙」制度,实行人员、业务及资讯的独立运作,严格禁止一切形式的利益输送。

第13条信托公司应以书面方式核准信托经理之投资权利,并监督信托经理严格依照信托契约所订之投资方向、投资策略及相应之投资权利经营证券投资信托财产。

第14条信托公司应视市场状况及不同业务之特点,设定适当的警戒线,并每日盯市。

对按信托文件约定设置止损线的信托产品,信托公司应根据盯市结果和信托文件约定,及时采取措施。

第15条信托公司办理证券投资信托业务,应依照有关法律、法规及信托文件的规定,及时、准确、完整地披露信息。

第16条信托公司办理集合管理证券投资信托业务,应依下列规定披露信托单位净值:(一)至少每周一次将信托单位净值公布于公司网站。㈡至少每30天一次将信托单位净值的书面材料送交委托人或受益人。

根据委托人或受益人的要求,随时披露前一交易日信托单位净值。

第17条证券投资信托如有下列情形之一,信托公司应于二个工作日内将其临时报告送交委托人或受益人,并将其报告送交监管机构。

㈠召开受益人大会。

㈡提前终止信托契约。

更换第三方顾问、保管人、证券交易经纪人等;信托公司的法定名称、住所发生变化的;信托公司的董事长、总经理及信托经理等发生变动;涉及信托公司管理责任和信托财产的诉讼案件。

信托公司、第三方顾问公司受到中国银监会及其派出机构或其他监管机构的调查。

信托公司及其董事长、总经理和信托经理均受到了行政处罚。

㈡关联交易事项。

㈠收益分配事项。

信托财产的净值计价有误,达百分之零点五(含)以上。

中国银行业监督管理委员会规定的其他事项。

第18条信托公司经营证券投资信托业务,得收取管理费及业绩报酬,并得不计其他费用,但其收取方式及比例,应于信托文件内订定,但业绩报酬仅于信托计划终止及实现赢利时才支取。

第19条信托公司应严格依照财政部发布之《信托业务会计制度》处理证券投资信托之收支事项,不得扩大开支范围。

第20条信托公司应建立适合证券投资信托业务之员工约束及激励机制。

第21条证券投资信托设立后,信托公司应亲自处理信托事务,自行作出决定,并亲自执行向证券交易经纪机构发出交易指令之义务,不得将投资管理之责任委托他人。

如果信托文件另有约定,信托公司可以聘请第三方为证券投资信托业务提供投资顾问服务,但投资顾问不得参与投资决策。

聘用第三方咨询人的费用由信托公司承担,包括管理费和绩效报酬。

第22条信托公司聘请第三人顾问,应符合下列资格:(一)依法设立之公司或合伙,并无严重违法行为;实收资本不少于人民币1000万元的,具备合格的证券投资管理和研究团队,团队主要成员均通过证券从业资格考试,具有至少3年以上的从业经验,在行业内具有良好的声誉,无不良从业记录,并有证券投资管理业绩可追溯证明。

具有完善的业务管理系统、风险控制系统、规范的后台管理系统及业务流程。

具有固定的经营场所和与经营业务相适应的软硬件设施;第六条与信托公司无关联关系。

第七条中国银监会规定的其他条件。

第23条信托公司应对第三方顾问之管理团队之基本状况、工作纪录及过去之表现等,进行尽职调查,并将其列入信托文件。

建立信托公司第三方顾问选聘制度,并向中国银监会及其派出机构报告。

第24条信托公司不得从事证券投资信托业务,但下列情形除外:(一)以任何方式保证信托资金不受损失或以任何方式保证最低收益;第二,证券投资信托产品的预期收益率的确定。

㈢对其管理的不同证券投资信托的不公平待遇。

利用所管理的信托财产为信托公司或者为委托人以外的第三方、受益人以外的第三人谋取不当利益或进行利益输送。

从事内幕交易、操纵证券交易价格以及其他违反法律、行政法规的行为。

法律、法规和中国银监会禁止的其他行为。

第25条本指引由中国银监会解释。

第26条本指引自发布之日起施行。

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