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年内11家信托公司遭处罚 合计罚款超4500万元

据统计,今年共有11家信托公司受到监管处罚,包括兴业信托、大冶信托、浙商金汇信托、渤海信托和四川信托,罚款总额超过4500万元。“今年,信托业的监管得到了显著加强,无论是监管处罚的数量还是处罚的金额,都远超过去,”华东信托业的一位人士表示。

据统计,今年共有11家信托公司受到监管处罚,包括兴业信托、大冶信托、浙商金汇信托、渤海信托和四川信托,罚款总额超过4500万元。“今年,信托业的监管得到了显著加强,无论是监管处罚的数量还是处罚的金额,都远超过去,”华东信托业的一位人士表示。

根据用益物权信托网络的不完全统计,2019年有29家信托公司被罚款,共计2700万元。2020年,共有11家信托公司被罚款,罚款总额超过1800万元。这意味着,在2021年的前五个月,受到监管处罚的信托公司数量与2020年持平。与此同时,信托公司全年收到的“罚款”总额已接近2019年和2020年的罚款总额。

值得注意的是,今年信托业最大的罚款来自四川信托。四川信托因公司治理问题、信息披露和非法业务发展等13个非法原因被罚款3490万元,占信托业全年罚款的绝对“大部分”。此外,最近,法国兴业银行信托因尽职调查和贷款后管理违规行为连续被处以罚款,总罚款近400万元,金融监管研究所研究员韦诗竹写道"近年来,特别是新的资产管理条例颁布后,信托行业监管行政处罚案件明显增多,处罚力度也呈现出加强趋势。这主要与许多信托公司的风险逐渐暴露以及许多集合基金信托计划中的地雷集中爆炸有关。”韦诗竹说,“早些时候,监管侧重于对信托业务和信托产品的事先审查,如产品批准和发行。在近几年行政处罚案件的原因分析中,开始侧重于中期审查和事后审查。“

用益物权信托金融研究所研究员喻智表示,在今年2月7日举行的2021年信托监管年会上,超严格监管的基调已经确定。2021年,信托业将继续保持严格监管的主基调。未来,信托公司应回归本源,构建风险防范体系,进一步深化转型创新中信证券在此前的一份报告中指出,新《资产管理条例》颁布实施后,银监会等有关部门先后发布了信托业相关监管文件,填补了监管漏洞,细化了管理措施,降低了信托业风险,规范信托业发展,推动基金信托回归“卖方负责、买方负责”的私募股权资产管理产品源头,发展具有直接融资特色的基金信托。在风险治理方面,股权管理和风险资产处置是监管的重点。信托业相关监管政策对内部治理和外部监管提出了严格要求,推动融资信托和渠道业务规模持续下降。随着风险的全面暴露和规模上的持续压力下降,预计信托业的整体风险将逐渐从分散转向趋同报告称,在严格监管下,信托业有望增强其主动管理能力。预计到2021年,信托业的监管环境将依然严峻,并将面临严峻的转型压力。考虑监管导向和市场需求,预计信托业将继续回归本源,紧紧围绕委托服务功能,强化主动管理能力,实现服务实体经济发展的目的:一是向投资信托转型,发展证券投资信托,通过TOF、证券投资、固定增长、创新、“固定收益+”等业务重点布局标准资产;二是发展资产证券化,提高企业价值;三是拓展高端财富管理业务,加快从“以产品为中心”向“固定收益+”的转变,实现“以客户为中心”的转变。

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