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一季度9家信托公司被罚 最大罚单达3490万元

据记者不完全统计,今年一季度以来,已有9家信托公司收到了当地监管机构出具的罚单,罚款总额超过4000万元。

据记者不完全统计,今年一季度以来,已有9家信托公司收到了当地监管机构出具的罚单,罚款总额超过4000万元。

其中,四川信托因“十三宗罪”被罚款3490万元,为信托业最大罚款。

此外,中海信托、渤海信托、中建投信托、长城新盛信托中信信托苏州信托天津信托也因不同原因受到处罚。

业内最大的发单

3月12日,四川银保监管局发布信息显示,四川信托因13项违法事实被罚款3490万元。

处罚信息显示,四川信托存在以下违法事实:公司治理不健全,违规开展固有贷款及信托业务,资金流向股东及其关联方;违规开展固有贷款业务,贷款资金被挪用于偿还本公司其他固有贷款;违规开展信托业务,将信托财产挪用于非信托目的用途;违规开展非标资金池等具有影子银行特征的业务;违规发放信托贷款用于购买金融机构股权。

此外,四川信托还变相为房地产企业支付土地出让融资;违规经营结构性证券信托业务;违规开展渠道融资业务;承诺信托财产不灭失或者保证最低收入;将公司管理的不同信托计划投资于同一项目;渗透后,单笔委托金额在300万元以下的单笔信托计划自然人超过50人;违规引入TOT集合资金信托计划;未如实、准确、完整地披露信息。

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项规定,四川省银行业监督管理局对四川信托共罚款3490万元。

值得注意的是,自2020年6月以来,四川信托的许多产品被发现还本付息失败。2020年12月22日,四川银监局和当地货币管理局成立联合小组,正式宣布结算并接管四川信托。

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