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5家信托公司开年被罚 信托监管从严

2021年初,监管机构对违反信托机构的行为处以罚款。截至1月12日,长城新盛信托、国通信托、苏州信托、中信信托、天津信托均被处以325万元罚款。分析人士认为,信托行业很有可能在2021年保持紧缩趋势。“尽管该行业正在加速其转型,但仍然有必要关注合规行业并避免“轻描淡写”的行为。”

2021年初,监管机构对违反信托机构的行为处以罚款。截至1月12日,长城新盛信托、国通信托苏州信托中信信托天津信托均被处以325万元罚款。 分析人士认为,信托行业很有可能在2021年保持紧缩趋势。“尽管该行业正在加速其转型,但仍然有必要关注合规行业并避免“轻描淡写”的行为。”

信托业务违规频现

1月8日,中国银行保险监督管理委员会对多家金融机构违反法律,法规的行为给予行政处分。其中,长城新盛信托在本年度上市并获得了第一笔百万美元的罚款。根据罚款,长城新盛信托因违反规定成立子公司和严重不按揭评估,被罚款150万元。

同日,湖北省银行保险监督管理委员会发布罚款,显示由于信托基金未能按约定用途使用,以及资本池未能提前提取风险准备并计提减值准备。 要求,国家交通委员会处以70万元罚款; 负责人张浩,张鹏,曹阳被警告,曹阳同时被罚款5万元。

苏州信托,中信信托和天津信托也受到处罚。苏州信托“信贷资产转让严重违反审慎管理原则”; 中信信托“缺乏充分的尽职调查管理,为政府购买服务负面清单项目提供资金”;天津信托“未经批准擅自履行高级管理职责,严重违反审慎管理规定”,分别罚款30万元,50万元和20万元。

除信托机构外,今年以来,许多金融机构还因“踩雷”信托业务而受到处罚。例如,最大的股东长城信盛信托有限公司—中国长城资产管理有限公司收购了不符合真实性和整洁性原则的信托公司资产,在 伪装,并且单个客户的集中度超出监管要求。罚款总额为4690万元。

长安银行由于对信托投资业务的“三查”,被罚款40万元,投资信托计划业务欠款或逾期,被罚款40万元;惩罚国有银行的原因还包括通过投资池信托计划使用财富管理基金。优先权方法变相放大了次优受益人的杠杆率。

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