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建信信托与中信信托违规遭罚

日前,北京银保监局公布7张行政处罚决定书,其中涉及信托公司的有2张,行业龙头建信信托、中信信托位列其中。

日前,北京银保监局公布7张行政处罚决定书,其中涉及信托公司的有2张,行业龙头建信信托中信信托位列其中。

具体来看,建信信托受罚是因为“违规接受保险资金投资事务管理类及单一信托”,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条,监管责令改正,并给予40万元罚款的行政处罚。

中信信托受罚则主要因为“违规为银行规避监管提供通道服务、违规接受保险资金投资事务管理类及单一信托”,监管责令整改,并给予合计70万元罚款的行政处罚。

今年6月,银保监会发布的《中国银保监会办公厅关于保险资金投资集合资金信托有关事项的通知》称,保险资金投资集合资金信托,应当在信托合同中明确约定权责义务,禁止将资金信托作为通道。资金信托应当由受托人自主管理,并承担产品设计、项目筛选、尽职调查、投资决策、实施及后续管理等主动管理责任。信托公司管理资金信托聘请第三方提供投资顾问服务的,应遵守银保监会的有关规定,不得将主动管理责任让渡给投资顾问等第三方机构,不得为保险资金提供通道服务。

上述文件还称,保险资金不得投资单一资金信托,不得投资结构化集合资金信托的劣后级受益权。

实际上,9月11日,北京银保监局开具的6张罚单中,有4张与资金违规流入房地产有关,渤海银行北京分行、建信信托、北京银行、中信信托合计被罚350万元。

具体而言,建信信托因信托资金违规用于房地产开发企业缴交土地出让价款、违规投向“四证”不全的房地产项目、违规向不具备二级资质的房地产开发企业提供融资,行政处罚90万元;中信信托则因信托资金违规用于房地产开发企业缴交土地出让价款,获罚30万元罚款。

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