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前七月13家信托公司“踩雷” 总罚金超600万元

强监管的外部环境下,信托公司受罚将对公司的业务开展、企业评级、自身品牌形象等带来较大影响,进而或影响公司的业务发展布局。

强监管的外部环境下,信托公司受罚将对公司的业务开展、企业评级、自身品牌形象等带来较大影响,进而或影响公司的业务发展布局。

对于信托业而言,2018年,严监管仍在持续。今年以来,已有13家信托公司“踩雷”,并收到罚单,处罚金额合计达615万元。在市场分析人士看来,强监管的外部环境下,信托公司受罚将对公司的业务开展、企业评级、自身品牌形象等带来较大影响,进而或影响公司的业务发展布局。在此情况下,依法合规经营将成为更突出的要求。

“涉房涉地”风险依然存在

7月30日,北方国际信托股份有限公司因违反《征信业管理条例》相关规定被处以5万元罚款,这也是今年以来由央行分行开出的首张征信罚单。事实上,截至7月末,监管部门已向信托公司下发18张罚单。除北方信托外,万向信托厦门国际信托紫金信托天津信托、华润深国投信托中原信托平安信托安信信托(行情600816,诊股)、光大兴陇信托、金谷国际信托华能贵诚信托、国投泰康信托等均因治理风险或业务风险受到处罚,罚金合计达615万元。值得关注的是,18张罚单中,共有12张罚单和信托业务有关,涉及10家信托公司,罚款金额合计达400万元。其中天津信托分别因“证券信托结构化比例超过法定上限”、“地方融资平台贷款业务未直接对应项目、资金使用监控不到位”、“地方融资平台贷款业务未直接对应项目、资金使用监控不到位”被天津银监局开具三张罚单,合计罚款100万元。与此同时,“涉房涉地”风险依然存在。平安信托因“违规向土地收购储备中心放贷,严重违反审慎经营规则”被罚款30万元;而光大兴陇信托与万向信托亦分别因“将信托资金违规用于土地储备贷款”和“房地产项目贷款审批管理不审慎”受到处罚。固有业务方面,紫金信托就因“未经批准以固有财产从事股权投资业务”,被江苏银监局处以60万元的罚款,这也是今年以来罚金最高的两例之一。此外,厦门国际信托、中原信托、万向信托、北方信托均在公司治理和内控方面踩雷。

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